以下是環(huán)境管理體系審核中常見的不符合項：

 

一、文件控制方面

 

　　1.文件缺失或版本錯誤

 

　　沒有建立完整的環(huán)境管理手冊、程序文件等相關(guān)文件。例如，企業(yè)聲稱建立了環(huán)境管理體系，但實際審核過程中發(fā)現(xiàn)沒有環(huán)境管理手冊，或者手冊中的內(nèi)容不符合 ISO14001 等標準的要求，缺少對環(huán)境方針、組織結(jié)構(gòu)和職責等關(guān)鍵要素的闡述。

 

　　文件版本混亂，現(xiàn)場使用的文件與受控文件清單上的版本不一致。如某車間工人正在使用的操作規(guī)程文件是舊版本，而文件控制部門已經(jīng)更新了該文件，但未及時將新版本發(fā)放到車間，導致工人按照過時的、可能不環(huán)保的操作方式作業(yè)。

 

　　2.文件更新不及時

 

　　當組織的生產(chǎn)過程、原材料、法律法規(guī)要求等發(fā)生變化時，沒有及時更新文件。例如，企業(yè)更換了原材料供應商，新供應商的原材料在使用過程中的環(huán)境影響（如揮發(fā)性有機物排放等）與原供應商不同，但相關(guān)文件（如原材料環(huán)境管理程序）未對新供應商原材料的管控要求進行更新。

 

二、記錄管理方面

 

　　1.記錄不完整

 

　　缺少環(huán)境監(jiān)測記錄，如廢氣、廢水排放監(jiān)測數(shù)據(jù)缺失。對于有廢氣排放的企業(yè)，按照規(guī)定應該定期監(jiān)測廢氣中的污染物濃度，但審核時發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有記錄過去半年的二氧化硫、氮氧化物等主要污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)。

 

　　缺少對環(huán)境培訓、應急演練等活動的記錄。例如，企業(yè)聲稱定期組織員工進行環(huán)境培訓，但在審核過程中找不到培訓簽到表、培訓內(nèi)容記錄、培訓考核結(jié)果等相關(guān)記錄，無法證明培訓活動的有效開展。

 

　　2.記錄不準確或不真實

 

　　監(jiān)測記錄數(shù)據(jù)有明顯錯誤，如記錄的廢水排放量超過了企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的理論最大產(chǎn)生量。這可能是由于監(jiān)測人員操作失誤或者記錄不規(guī)范導致的，影響對企業(yè)環(huán)境績效的真實評估。

 

　　應急演練記錄造假，為了應對審核，企業(yè)臨時編寫應急演練記錄，但記錄中的時間、參與人員、演練過程等信息不符合實際情況。

 

三、法律法規(guī)和其他要求方面

 

　　1.未識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)

 

　　企業(yè)沒有識別出與其生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)。例如，一家化工企業(yè)沒有識別出新發(fā)布的關(guān)于危險化學品安全管理的法規(guī)，導致其在危險化學品的儲存、使用等環(huán)節(jié)不符合法規(guī)要求。

 

　　沒有建立獲取環(huán)境法律法規(guī)的渠道，不能及時更新法規(guī)信息。如企業(yè)沒有訂閱環(huán)保部門的法規(guī)信息平臺，也沒有安排專人定期查詢法律法規(guī)變化，使得企業(yè)在環(huán)評審批要求變化后，仍然按照舊的環(huán)評要求開展建設(shè)項目。

 

　　2.不符合法律法規(guī)要求

 

　　排放污染物超過標準要求。如企業(yè)的廢水排放口監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示化學需氧量（COD）超過了當?shù)丨h(huán)保部門規(guī)定的排放標準，這是嚴重的不符合項，會對環(huán)境造成直接的污染。

 

　　未依法取得相關(guān)環(huán)境許可。例如，企業(yè)未辦理危險廢物經(jīng)營許可證卻從事危險廢物的收集、處置活動，這屬于違法經(jīng)營行為。

 

四、環(huán)境因素識別和評價方面

 

　　1.識別不充分

 

　　沒有識別生產(chǎn)過程中的全部環(huán)境因素。例如，在機械加工企業(yè)，除了關(guān)注金屬加工液的使用和廢液處理等常見環(huán)境因素外，忽視了車間內(nèi)設(shè)備保養(yǎng)過程中潤滑油的泄漏可能對環(huán)境造成的影響。

 

　　對于新產(chǎn)品、新工藝等沒有及時進行環(huán)境因素識別。當企業(yè)開發(fā)新的電子產(chǎn)品時，沒有考慮產(chǎn)品原材料中的稀有金屬開采過程中的生態(tài)破壞等環(huán)境因素。

 

　　2.評價不準確

 

　　對環(huán)境因素的重要程度評價錯誤。例如，將一般固體廢棄物的產(chǎn)生量作為重要環(huán)境因素，而忽略了危險廢棄物的環(huán)境風險。實際上，危險廢棄物如果沒有得到妥善處理，可能對土壤、水體等造成嚴重污染，其風險遠高于一般固體廢棄物。

 

五、目標、指標和環(huán)境管理方案方面

 

　　1. 目標、指標不合理

 

　　目標、指標沒有體現(xiàn)持續(xù)改進的要求。例如，企業(yè)設(shè)定的年度能源消耗降低目標僅為 1%，而在過去幾年能源消耗一直呈上升趨勢，且同行業(yè)先進企業(yè)能源消耗降低速度可以達到 5%-10%，說明該企業(yè)目標缺乏挑戰(zhàn)性和持續(xù)改進性。

 

　　目標、指標與環(huán)境因素不匹配。如果企業(yè)主要環(huán)境因素是 VOCs（揮發(fā)性有機化合物）排放，但目標、指標中沒有涉及 VOCs 減排的內(nèi)容，而是著重于固體廢棄物的減少，這就說明目標、指標的設(shè)定沒有緊密圍繞關(guān)鍵環(huán)境因素。

 

　　2. 環(huán)境管理方案不完善

 

　　環(huán)境管理方案中沒有明確的職責分工。例如，對于降低廢氣排放的方案，沒有明確哪個部門負責設(shè)備改造、哪個部門負責監(jiān)測等，導致方案無法有效實施。

 

　　缺少資源保障措施。如企業(yè)計劃建設(shè)污水處理設(shè)施以實現(xiàn)廢水達標排放的目標，但在環(huán)境管理方案中沒有明確資金預算、設(shè)備采購來源等資源保障內(nèi)容。

 

六、運行控制方面

 

　　1. 采購控制不符合要求

 

　　采購的原材料不符合環(huán)境要求。例如，企業(yè)采購的木材沒有合法的森林資源認證，可能存在非法砍伐導致的環(huán)境問題。

 

　　對供應商的環(huán)境管理沒有進行有效評審。企業(yè)在選擇原材料供應商時，沒有考慮供應商的環(huán)境表現(xiàn)，如供應商是否遵守環(huán)境法律法規(guī)、是否有良好的環(huán)境管理體系等。

 

　　2. 生產(chǎn)過程控制不力

 

　　設(shè)備操作不規(guī)范，導致物料泄漏、能源浪費等環(huán)境問題。例如，在化工企業(yè)中，反應釜的操作人員沒有按照操作規(guī)程進行物料投加和溫度控制，導致物料溢出，造成原材料浪費和環(huán)境污染。

 

　　對危險化學品的管理不善。如危險化學品的儲存場所不符合防火、防爆、防泄漏等安全和環(huán)境要求，沒有配備必要的應急設(shè)備和標識。

 

七、應急準備和響應方面

 

　　1. 應急預案不完善

 

　　應急預案內(nèi)容不全面。例如，缺少對突發(fā)環(huán)境事件（如化學品泄漏、火災引發(fā)的環(huán)境污染等）的應急處置流程，沒有明確應急救援人員的分工、應急物資的調(diào)配等關(guān)鍵內(nèi)容。

 

　　應急預案沒有與周邊社區(qū)或相關(guān)部門有效銜接。企業(yè)如果位于居民區(qū)附近，沒有和當?shù)叵�防部門、醫(yī)療機構(gòu)等建立應急聯(lián)動機制，當發(fā)生環(huán)境事故時，可能無法及時得到外部支援。

 

　　2. 應急演練不足

 

　　應急演練頻次不夠。企業(yè)沒有按照規(guī)定定期組織應急演練，員工對應急預案不熟悉，在突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生時可能手足無措。

 

　　應急演練效果不佳。演練過程中發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時整改，如演練發(fā)現(xiàn)應急物資不足，但企業(yè)沒有及時補充，在下次演練或?qū)嶋H事故發(fā)生時，仍然存在物資短缺的問題。