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1、目的
為確保所有供應(yīng)商（包括外包方）具備持續(xù)、穩(wěn)定地提供滿足公司食品安全、質(zhì)量和法規(guī)要求的產(chǎn)品與服務(wù)的能力，從供應(yīng)鏈源頭進(jìn)行有效控制，防止食品安全危害的引入，特制定本程序。
2、范圍
本程序適用于向公司提供以下物資與服務(wù)的所有供應(yīng)商/外包方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)控、重新評(píng)價(jià)與退出管理：
產(chǎn)品類： 原材料、輔料、食品添加劑、直接接觸食品的包裝材料。
服務(wù)類： 合同加工（代加工）、關(guān)鍵性運(yùn)輸（特別是冷鏈）、倉(cāng)儲(chǔ)、設(shè)備校準(zhǔn)、蟲害控制等。
3、職責(zé)
最高管理者：
確保為供應(yīng)商管理提供必要的資源。
食品安全小組/質(zhì)量總監(jiān)：
負(fù)責(zé)審批高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（A類）的評(píng)價(jià)結(jié)果。
負(fù)責(zé)批準(zhǔn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃及報(bào)告。
負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商重大食品安全事件的評(píng)估與處置。
采購(gòu)部：
負(fù)責(zé)供應(yīng)商的尋源、初步調(diào)查、商務(wù)談判及日常聯(lián)絡(luò)。
負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的年度績(jī)效評(píng)價(jià)，建立并維護(hù)《合格供應(yīng)商名錄》。
負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂包含食品安全要求的采購(gòu)合同或協(xié)議。
質(zhì)量部：
負(fù)責(zé)制定與更新《物料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》。
負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)文件、樣品、檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。
負(fù)責(zé)供應(yīng)商來料檢驗(yàn)、不合格品處理及相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析。
參與并主導(dǎo)供應(yīng)商食品安全管理能力的現(xiàn)場(chǎng)審核。
研發(fā)/技術(shù)部：
負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行技術(shù)符合性與工藝適用性評(píng)估。
倉(cāng)儲(chǔ)/生產(chǎn)部：
負(fù)責(zé)反饋物料在接收、儲(chǔ)存及使用過程中的問題。
4、定義
合格供應(yīng)商：按本程序規(guī)定完成評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)，并列入《合格供應(yīng)商名錄》，具備供貨資格的供應(yīng)商。
供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核：為評(píng)估供應(yīng)商的實(shí)際管理體系與生產(chǎn)控制能力，在其場(chǎng)所進(jìn)行的系統(tǒng)性、文件化的檢查活動(dòng)。
食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議：公司與供應(yīng)商簽訂的，明確雙方在食品安全、質(zhì)量、法規(guī)符合性及產(chǎn)品責(zé)任等方面要求的法律文件。
5、工作程序
5.1 供應(yīng)商分類（基于風(fēng)險(xiǎn)的差異化管控）
為確保管理資源有效分配，根據(jù)所供物料/服務(wù)對(duì)產(chǎn)品食品安全和質(zhì)量特性的影響程度（RPN），將供應(yīng)商分為三類：
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類別 |
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
物料/服務(wù)示例 |
管理要求核心 |
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A類 |
高風(fēng)險(xiǎn) |
1.主原料（面粉、油脂、肉類、乳基料） |
最嚴(yán)格管理。必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，簽署正式質(zhì)量協(xié)議，高頻次績(jī)效監(jiān)控。 |
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B類 |
中風(fēng)險(xiǎn) |
1.一般輔料（糖、鹽、香辛料） |
標(biāo)準(zhǔn)管理。以文件評(píng)審和樣品評(píng)估為主，發(fā)生問題時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。簽署質(zhì)量協(xié)議。 |
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C類 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
1.間接物料（清潔劑、潤(rùn)滑油-食品級(jí)） |
簡(jiǎn)化管理。以資質(zhì)審查和合同約束為主，關(guān)注其合法合規(guī)性。 |
5.2 新供應(yīng)商評(píng)價(jià)與引入流程
步驟1：需求與尋源
采購(gòu)部根據(jù)《采購(gòu)需求單》，尋找潛在供應(yīng)商，并發(fā)出《供應(yīng)商基本資料調(diào)查表》。
步驟2：初步評(píng)審
質(zhì)量部評(píng)審供應(yīng)商提供的資質(zhì)證明文件，至少包括：
有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證（SC/食品經(jīng)營(yíng)許可證）。
涉及特殊產(chǎn)品的行政許可（如添加劑生產(chǎn)許可證）。
有效的管理體系認(rèn)證證書（如ISO 22000, FSSC 22000, BRC等）。
產(chǎn)品型式檢驗(yàn)報(bào)告或第三方檢測(cè)報(bào)告。
步驟3：樣品評(píng)估（A/B類必做）
1.采購(gòu)部要求供應(yīng)商送樣。
2.質(zhì)量部依據(jù)《物料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行全項(xiàng)目檢測(cè)。
3.研發(fā)/技術(shù)部評(píng)估樣品的工藝適用性（如溶解性、熱穩(wěn)定性、風(fēng)味等）。
4.必要時(shí)，安排 小批量試生產(chǎn)，驗(yàn)證其對(duì)生產(chǎn)線和終產(chǎn)品的影響。
5.結(jié)果記錄于《樣品評(píng)估報(bào)告》。
步驟4：現(xiàn)場(chǎng)審核（基于風(fēng)險(xiǎn)的決策）
必須審核： 所有A類新供應(yīng)商。由質(zhì)量部牽頭，采購(gòu)、技術(shù)參與，組成審核小組，使用《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》進(jìn)行。
豁免審核： B類供應(yīng)商如能提供現(xiàn)行有效的、被GFSI承認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書（如FSSC 22000），且其認(rèn)證范圍覆蓋所供產(chǎn)品，可豁免或簡(jiǎn)化審核。C類供應(yīng)商通常無需現(xiàn)場(chǎng)審核。
審核后出具《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》，明確結(jié)論（推薦/有條件推薦/不推薦）及不符合項(xiàng)。
步驟5：綜合評(píng)定與批準(zhǔn)
采購(gòu)部匯總所有評(píng)審結(jié)果，填寫《供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)表》，按以下權(quán)限報(bào)批：
A類供應(yīng)商： 質(zhì)量總監(jiān)/食品安全小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。
B類供應(yīng)商： 質(zhì)量部經(jīng)理批準(zhǔn)。
C類供應(yīng)商： 采購(gòu)部經(jīng)理批準(zhǔn)。
步驟6：納入名錄與簽訂協(xié)議
批準(zhǔn)后，采購(gòu)部將供應(yīng)商信息錄入《合格供應(yīng)商名錄》，并與其簽訂包含以下核心內(nèi)容的《食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議》：
符合法律法規(guī)和公司標(biāo)準(zhǔn)的要求。
變更通知義務(wù)（工藝、廠址、認(rèn)證狀態(tài)等）。
產(chǎn)品追溯、召回協(xié)作的責(zé)任。
信息公開與配合審核的義務(wù)。
不合格品的處理方式。
5.3 合格供應(yīng)商的日常監(jiān)控與績(jī)效評(píng)價(jià)
1、來料驗(yàn)收：
質(zhì)量部對(duì)每批來料按標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)/驗(yàn)證，數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)。
2、變更管理：
供應(yīng)商發(fā)生任何可能影響產(chǎn)品的變更，必須提前書面通知。公司需評(píng)估變更影響，必要時(shí)重新評(píng)價(jià)。
3、年度績(jī)效評(píng)價(jià)：
頻次：每年第一季度對(duì)上年度績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。
評(píng)價(jià)維度與權(quán)重（示例）：
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評(píng)價(jià)項(xiàng)目 |
權(quán)重（A/B類） |
數(shù)據(jù)來源部門 |
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質(zhì)量（批次合格率、投訴） |
40% |
質(zhì)量部 |
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交付（準(zhǔn)時(shí)率、數(shù)量符合率） |
30% |
采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部 |
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服務(wù)（溝通響應(yīng)、糾偏有效性） |
20% |
采購(gòu)部、質(zhì)量部 |
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價(jià)格與商業(yè) |
10% |
采購(gòu)部 |
等級(jí)劃分：≥90分為優(yōu)秀；70-89分為合格；60-69分為待改進(jìn)；<60分為不合格。
輸出：《供應(yīng)商年度績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告》。
5.4 供應(yīng)商的重新評(píng)價(jià)、扶持與退出
優(yōu)秀/合格供應(yīng)商：
保持合作，優(yōu)先采購(gòu)（優(yōu)秀供應(yīng)商）。
待改進(jìn)供應(yīng)商：
采購(gòu)部發(fā)出《供應(yīng)商糾正措施要求表》，限期整改。
質(zhì)量部驗(yàn)證整改效果。驗(yàn)證通過則恢復(fù)為“合格”；驗(yàn)證不通過或未整改，則啟動(dòng)降級(jí)或淘汰程序。
不合格供應(yīng)商/發(fā)生以下嚴(yán)重問題：
提供虛假信息。
發(fā)生重大食品安全事故或監(jiān)管處罰。
連續(xù)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量不合格且無有效改進(jìn)。
由采購(gòu)部提出淘汰申請(qǐng)，經(jīng)原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后，從《合格供應(yīng)商名錄》中移除，列入《不合格供應(yīng)商名單》，并終止合作。
5.5 供應(yīng)商檔案管理
采購(gòu)部為每一家合格供應(yīng)商建立獨(dú)立檔案，內(nèi)容包括：所有調(diào)查、評(píng)審、審核、協(xié)議、績(jī)效評(píng)價(jià)及溝通記錄。檔案保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后兩年。
6、相關(guān)文件
《文件控制程序》
《記錄控制程序》
《糾正與預(yù)防措施控制程序》
《進(jìn)貨檢驗(yàn)控制程序》
《采購(gòu)控制程序》
《物料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》
7、記錄表格
《供應(yīng)商基本資料調(diào)查表》
《樣品評(píng)估報(bào)告》
《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表》
《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》
《供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)表》
《合格供應(yīng)商名錄》
《食品安全/質(zhì)量保證協(xié)議》（模板）
《供應(yīng)商年度績(jī)效評(píng)價(jià)表》
《供應(yīng)商糾正措施要求表》
《不合格供應(yīng)商名單》
